Cumplimiento de Requisitos ERISA para los Servicios de Jubilación

Cumplimiento de Requisitos ERISA para los Servicios de Jubilación

Requisitos de conformidad ERISA mejorados para los planes de servicio de jubilación

Una gran institución de servicios financieros y proveedor de servicios de mantenimiento de registros de jubilación, después de la conversión de algunos planes de la base de contrato para planificar la presentación de informes de base necesitaba cumplir con los requisitos de cumplimiento de ERISA. Las transacciones de estos planes convertidos tenían que ser tirados y asignados al sistema de información viejo para poder producir informes 5500. Los servicios de consultoría de Retiro de EI proveyeron una evaluación de su conversión de la base de contrato para planificar la presentación de informes de base, proveyendo oportunidades de dónde cambiar sus procedimientos operativos y personalizar sus herramientas de servicios de jubilación para un mejor cumplimiento en sus informes de plan de base.

Los servicios de inteligencia de EI proveyeron una evaluación de su capacidad de reporte enfocándose en sus informes de plan de bases, e identificación y cartografía de las fuentes de información que se requieren para mejorar el cumplimiento de la ley ERISA y 5500. Como resultado de trabajar con la IE, el cliente fue capaz de poner en práctica los controles de riesgo sólidos y mejorar el cumplimiento de su ERISA y 5500 en el plan de informes de base de sus planes después de la migración. Esto era fundamental para la estabilización de los riesgos de cumplimiento después de la migración.